路易泽稀土ETF易方达: 易方达基金管理有限公司关于旗下部分ETF标的指数纳入北京证券交易所股票并修订招募说明书的公告

易方达基金管理有限公司关于旗下部分ETF标的指数纳入北京证券交易所股票并修订招募说明书的公告根据中证指数有限公司相关指数成份股的定期调整情况，易方达基金管理有限公司（以下简称“本公司”）旗下部分ETF标的指数纳入北京证券交易所股票。根据相关法律法规、基金合同等有关规定，经与基金托管人协商一致，本公司决定对旗下部分ETF的招募说明书进行修订，此次修订主要涉及调整申购与赎回章节中现金替代的相关内容，明确了北京证券交易所上市成份证券现金替代相关规则，并相应补充基金投资北京证券交易所股票的相关风险提示。现将相关事项公告如下：一、适用基金扩位证券序号基金代码基金名称场内简称简称易方达中证稀土产业交易型开放式指数稀土ETF 证券投资基金易方达易方达中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金易方达中证电信主题交易型开放式指数证券投资基金二、招募说明书修订内容本次上述ETF的招募说明书修订所涉及的具体章节详见下表，主要修订内容详见附录。投资者欲全面了解具体修订详情，请查阅与本公告同日披露的招募说明书。序号基金名称主要修订章节易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金第九部分基金份额的申购、赎回易方达中证电信主题交易型开放式指数证券投资基金重要提示易方达中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金十九、风险揭示三、其他需要提示的事项金管理人网站等规定媒介查阅。本次修订招募说明书符合有关法律法规的规定，且基金管理人已履行规定程序。事项予以说明。投资者欲了解各ETF的详细情况，请阅读各ETF的基金合同、招募说明书（更新）、基金产品资料概要（更新）及相关公告。（1）易方达基金管理有限公司网站：www.efunds.com.cn；（2）易方达基金管理有限公司客户服务热线：400 881 8088。风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。特此公告。易方达基金管理有限公司附录：《招募说明书主要修订内容前后对照表》一、易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书修订对照表章节修订前修订后本基金特有风险包括：本基金特有风险包括： …… …… （2）ETF运作的风险。包括参考（2）ETF运作的风险。包括参考IOPV IOPV决策和IOPV计算错误的风险、基金决策和IOPV计算错误的风险、基金交易交易价格与份额净值发生偏离的风险、价格与份额净值发生偏离的风险、成份成份股停牌的风险、投资人申购失败的股停牌的风险、投资人申购失败的风险、风险、投资人赎回失败的风险、申购赎投资人赎回失败的风险、申购赎回清单回清单中设置较低的申购/赎回份额上中设置较低的申购/赎回份额上限的风重要提限的风险、沪市成份证券申赎处理规则险、沪市和京市成份证券申赎处理规则示带来的风险、申购赎回清单差错风险、带来的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标识设置不合理的风险、申购赎回清单标识设置不合理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、基金收益分配后基金份额净值低于险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、面值的风险、第三方机构服务的风险、退市风险等；（3）投资特定品种（包退市风险等；（3）投资特定品种（包括股指期货、股票期权等金融衍生品、括股指期货、股票期权等金融衍生品、资产支持证券、存托凭证等）的特有风北交所股票、资产支持证券、存托凭证险；等）的特有风险； …… …… 本基金目前仅采取深圳证券交易本基金目前仅采取深圳证券交易所跨市场股票ETF场内申赎模式，即“深所跨市场股票ETF场内申赎模式，即“深市股票实物申赎、沪市股票现金替代” 市股票实物申赎、沪市或京市股票现金申赎模式，未来基金管理人可根据基金替代”申赎模式，未来基金管理人可根发展需要，开通场外实物申赎模式（指据基金发展需要，开通场外实物申赎模通过中国证券登记结算有限责任公司式（指通过中国证券登记结算有限责任基金业务系统以深、沪证券市场组合证公司基金业务系统以深、沪、京证券市第九部券办理跨深、沪证券市场交易型基金的场组合证券办理跨深、沪、京证券市场分申购、赎回），届时将发布公告予以披交易型基金的申购、赎回），届时将发基金份露并对本基金的招募说明书予以更新，布公告予以披露并对本基金的招募说额的申无须召开基金份额持有人大会审议。明书予以更新，无须召开基金份额持有购、赎四、申购与赎回的程序人大会审议。回本基金申购、赎回过程中涉及的 3、申购和赎回的清算交收与登记基金份额、组合证券、现金替代、现本基金申购、赎回过程中涉及的金差额及其他对价的清算交收适用基金份额、组合证券、现金替代、现《深圳证券交易所证券投资基金交金差额及其他对价的清算交收适用易和申购赎回实施细则》、《中国证《深圳证券交易所证券投资基金交券登记结算有限责任公司关于交易易和申购赎回实施细则》、《中国证所交易型开放式证券投资基金登记券登记结算有限责任公司关于交易结算业务实施细则》和参与各方相关所交易型开放式证券投资基金登记协议的有关规定，其中对于深市组合结算业务实施细则》和参与各方相关证券及深市现金替代部分，深市组合协议的有关规定，其中对于深市组合证券T日日终过户，深市现金替代部证券及深市现金替代部分，深市组合分采用净额担保交收；对于沪市组合证券T日日终过户，深市现金替代部证券所对应的现金替代部分采用净分采用净额担保交收；对于沪市和京额担保交收；申赎份额于T日日终完市组合证券所对应的现金替代部分成登记和注销；现金差额、现金替代采用净额担保交收；申赎份额于T日退补款部分采用代收代付方式。日终完成登记和注销；现金差额、现金替代退补款部分采用代收代付方七、申购赎回清单的内容与格式式。 “申赎现金”不属于组合成份证券， 2、申赎现金是为了便于登记结算机构的清算交收 “申赎现金”不属于组合成份证券，安排，在申购赎回清单中增加的虚拟证是为了便于登记结算机构的清算交收券。“申赎现金”的现金替代标志为安排，在申购赎回清单中增加的虚拟证 “必须”，但含义与组合成份证券的必券。“申赎现金”的现金替代标志为须现金替代不同，“申赎现金”的申购 “必须”，但含义与组合成份证券的必替代金额为最小申购单位所对应的现须现金替代不同，“申赎现金”的申购金替代标志为“必须”的沪市成份证券替代金额为最小申购单位所对应的现的必须现金替代与现金替代标志为“允金替代标志为“必须”的沪市及京市成许”的沪市成份证券的申购替代金额之份证券的必须现金替代与现金替代标和；赎回替代金额为最小赎回单位所对志为“允许”的沪市及京市成份证券的应的现金替代标志为“必须”的沪市成申购替代金额之和；赎回替代金额为最份证券的必须现金替代与现金替代标小赎回单位所对应的现金替代标志为志为“允许”的沪市成份证券的赎回替 “必须”的沪市及京市成份证券的必须代金额之和。现金替代与现金替代标志为“允许”的沪市及京市成份证券的赎回替代金额 …… 4、现金替代相关内容（1）现金替代分为3种类型：禁止 …… 现金替代（标志为“禁止”）、可以现（1）现金替代分为3种类型：禁止金替代（标志为“允许”）和必须现金现金替代（标志为“禁止”）、可以现替代（标志为“必须”），其中对于深金替代（标志为“允许”）和必须现金市成份证券，现金替代的类型可以设为替代（标志为“必须”），其中对于深 “禁止”、“允许”和“必须”；对于市成份证券，现金替代的类型可以设为沪市成份证券，现金替代的类型可以设 “禁止”、“允许”和“必须”；对于为 “允许”和“必须”。沪市和京市成份证券，现金替代的类型 …… 可以设为 “允许”和“必须”。可以现金替代适用于所有成份证 …… 券，对于深市成份证券，可以现金替代可以现金替代适用于所有成份证是指在申购基金份额时，允许使用现金券，对于深市成份证券，可以现金替代作为全部或部分该成份证券的替代，但是指在申购基金份额时，允许使用现金在赎回基金份额时，该成份证券不允许作为全部或部分该成份证券的替代，但使用现金作为替代；对于沪市成份证券，在赎回基金份额时，该成份证券不允许可以现金替代是指在申购赎回基金份使用现金作为替代；对于沪市和京市成额时，该成份证券必须使用现金作为替份证券，可以现金替代是指在申购赎回代，根据基金管理人买卖情况，与投资基金份额时，该成份证券必须使用现金者进行退款或补款。作为替代，根据基金管理人买卖情况，（2）可以现金替代与投资者进行退款或补款。 ①适用情形：投资者申购和赎回 2）对于沪市和京市成份证券时的沪市成份证券。登记结算机构对 ①适用情形：投资者申购和赎回设置可以现金替代的沪市成份证券全时的沪市和京市成份证券。登记结算部使用现金替代。机构对设置可以现金替代的沪市和京 ②替代金额：对于现金替代的沪市成份证券全部使用现金替代。市成份证券，替代金额的计算公式 ②替代金额：对于现金替代的沪为：市和京市成份证券，替代金额的计算 …… 公式为：其中，“参考价格”目前为该证 …… 券经除权除息调整的T-1日收盘价。如其中，“参考价格”目前为该证果上海证券交易所参考价格确定原则券经除权除息调整的T-1日收盘价。如发生变化，以上海证券交易所通知规果交易所参考价格确定原则发生变定的参考价格为准。化，以交易所通知规定的参考价格为申购时收取现金替代溢价的原因准。是，对于使用现金替代的沪市成份证申购时收取现金替代溢价的原因券，基金管理人将买入该证券，实际是，对于使用现金替代的沪市和京市买入价格加上相关交易费用后与申购成份证券，基金管理人买入该证券的时的参考价格可能有所差异。实际买入价格加上相关交易费用后与 …… 申购时的参考价格可能有所差异。赎回时扣除现金替代折价的原因 …… 是，对于使用现金替代的沪市成份证券，赎回时扣除现金替代折价的原因基金管理人将卖出该证券，实际卖出价是，对于使用现金替代的沪市和京市成格扣除相关交易费用后与赎回时的参份证券，基金管理人卖出该证券的实际考价格可能有所差异。卖出价格扣除相关交易费用后与赎回 …… 时的参考价格可能有所差异。 ③替代金额的处理程序 …… …… ③替代金额的处理程序实时申报的原则为：基金管理人在 …… 上海证券交易所连续竞价期间，根据实时申报的原则为：基金管理人在收到的深圳证券交易所申购赎回确认被替代证券的上市交易所连续竞价期记录，在技术系统允许的情况下实时向间，根据收到的深圳证券交易所申购赎上海证券交易所申报被替代证券的交回确认记录，在技术系统允许的情况下易指令。实时向被替代证券的上市交易所申报 …… 被替代证券的交易指令。特例情况：若自T日起，上海证券 …… 交易所正常交易日已达到20日而该证特例情况：若自T日起，被替代证券正常交易日低于2日，则以替代金额券的上市交易所正常交易日已达到20 与所购入的部分被替代证券实际购入日而该证券正常交易日低于2日，则以成本（包括买入价格与交易费用）加上替代金额与所购入的部分被替代证券按照最近一次收盘价计算的未购入的实际购入成本（包括买入价格与交易费部分被替代证券价值的差额，确定基金用）加上按照最近一次收盘价计算的未应退还申购投资者或申购投资者应补购入的部分被替代证券价值的差额，确交的款项，定基金应退还申购投资者或申购投资 …… 者应补交的款项， …… 一、本基金特有风险一、本基金特有风险（6）沪市成份证券申赎处理规则（6）沪市和京市成份证券申赎处带来的风险理规则带来的风险本基金申购赎回清单对于沪市成本基金申购赎回清单对于沪市和份证券的现金替代标识包括“可以现京市成份证券的现金替代标识包括金替代”，在申购赎回环节中必须使 “可以现金替代”，在申购赎回环节用现金作为替代，并根据基金管理人中必须使用现金作为替代，并根据基实际买卖情况与投资者进行退补款，金管理人实际买卖情况与投资者进行可能导致如下风险：退补款，可能导致如下风险：理人代买代卖模式，可能给投资者申基金管理人代买代卖模式，可能给投购和赎回带来价格的不确定性。这种资者申购和赎回带来价格的不确定价格的不确定性可能影响本基金二级性。这种价格的不确定性可能影响本市场价格的折溢价水平。基金二级市场价格的折溢价水平。第十九原因可能导致基金管理人无法严格遵原因可能导致基金管理人无法严格遵部分循“时间优先、实时申报”原则对“可循“时间优先、实时申报”原则对“可风险揭以现金替代”的沪市成份证券进行处理，以现金替代”的沪市和京市成份证券进示基金管理人也不对“时间优先、实时申行处理，基金管理人也不对“时间优先、报”原则的执行效率和结果做出任何承实时申报”原则的执行效率和结果做出诺和保证，现金替代退补款的计算以实任何承诺和保证，现金替代退补款的计际成交价格和基金招募说明书的约定算以实际成交价格和基金招募说明书为准，由此可能影响投资者的投资损益。的约定为准，由此可能影响投资者的投 …… 资损益。 …… 股票，北京证券交易所主要服务于创新型中小企业，在发行、上市、交易、退市等方面的规则与其他交易场所存在差异，基金投资北京证券交易所股票可能面临中小企业经营风险、股价大幅波动风险、企业退市风险、流动性风险、监管规则变化的风险等，从而可能对基金净值带来不利影险 4、本基金投资特定品种的特有风 …… 险 …… 二、易方达中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书修订对照表章节修订前修订后本基金特有风险包括：……（2）本基金特有风险包括：……（2） ETF运作的风险，包括参考IOPV决策和 ETF运作的风险，包括参考IOPV决策和 IOPV计算错误的风险、基金交易价格与 IOPV计算错误的风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、成份股停牌份额净值发生偏离的风险、成份股停牌的风险、投资人申购失败的风险、投资的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、申购赎回清单中设人赎回失败的风险、申购赎回清单中设置较低的申购/赎回份额上限的风险、置较低的申购/赎回份额上限的风险、重要提深市成份证券申赎处理规则带来的风深市和京市成份证券申赎处理规则带示险、申购赎回清单差错风险、申购赎回来的风险、申购赎回清单差错风险、申清单标识设置不合理的风险、基金份额购赎回清单标识设置不合理的风险、基赎回对价的变现风险、套利风险、基金金份额赎回对价的变现风险、套利风险、收益分配后基金份额净值低于面值的基金收益分配后基金份额净值低于面风险、第三方机构服务的风险、退市风值的风险、第三方机构服务的风险、退险等；（3）投资特定品种（包括股指市风险等；（3）投资特定品种（包括期货、股票期权等金融衍生品、资产支股指期货、股票期权等金融衍生品、北持证券、存托凭证等）的特有风交所股票、资产支持证券、存托凭证等）险；…… 的特有风险；…… 四、申购与赎回的程序四、申购与赎回的程序本基金申购、赎回过程中涉及的基本基金申购、赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差金份额、组合证券、现金替代、现金差额及其他对价的清算交收适用上海证额及其他对价的清算交收适用上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任券交易所、中国证券登记结算有限责任九、基公司相关业务实施细则和参与各方相公司相关业务实施细则和参与各方相金份额关协议的有关规定。对于本基金的申关协议的有关规定。删除的申购购、赎回业务采用净额结算的方式，与赎回基金份额、上交所上市的成份股的现金替代、深交所上市的成份股的现金替代采用净额结算的方式，申购赎回业务涉及的现金差额和现金替代退补款采用代收代付。七、申购赎回清单的内容与格式七、申购赎回清单的内容与格式（1）…… （1）…… 禁止现金替代适用于上海证券交禁止现金替代适用于沪市的成份易所上市的成份证券，是指在申购、证券，是指在申购、赎回基金份额赎回基金份额时，该成份证券不允许时，该成份证券不允许使用现金作为使用现金作为替代。替代。可以现金替代适用于上海证券交可以现金替代适用于沪市的成份易所上市的成份证券，是指在申购基证券，是指在申购基金份额时，允许金份额时，允许使用现金作为全部或使用现金作为全部或部分该成份证券部分该成份证券的替代，但在赎回基的替代，但在赎回基金份额时，该成金份额时，该成份证券不允许使用现份证券不允许使用现金作为替代。金作为替代。必须现金替代适用于所有成份证必须现金替代适用于所有成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现金作为替该成份证券必须使用固定现金作为替代。代。退补现金替代适用于深圳证券交退补现金替代适用于深市及京市易所上市的成份证券，是指在申购、的成份证券，是指在申购、赎回基金份赎回基金份额时，该成份证券必须使额时，该成份证券必须使用现金作为替用现金作为替代，根据基金管理人买代，根据基金管理人买卖情况，与投资卖情况，与投资者进行退款或补款。者进行退款或补款。（2）可以现金替代（2）可以现金替代证券一般是由于停牌等原因导致投资不足的沪市成份证券。登记结算机构先者无法在申购时买入的证券。目前仅使用沪市成份证券，不足时差额部分使适用于中证云计算与大数据主题指数用现金替代。中的上海证券交易所股票。 …… …… （4）退补现金替代（4）退补现金替代证券目前仅适用于中证云计算与大数时的深市及京市成份证券。登记结算据主题指数中深圳证券交易所股票。机构对设置退补现金替代的深市及京 …… 市成份证券全部使用现金替代。 …… …… …… 实时申报的原则为：基金管理人实时申报的原则为：基金管理人在深圳证券交易所连续竞价期间，根在被替代证券的上市交易所连续竞价据收到的上海证券交易所申购赎回确期间，根据收到的上海证券交易所申认记录，在技术系统允许的情况下实购赎回确认记录，在技术系统允许的时向深圳证券交易所申报被替代证券情况下实时向被替代证券的上市交易的交易指令。所申报被替代证券的交易指令。 …… …… 特例情况：若自T日起，深圳证券特例情况：若自T日起，被替代证交易所正常交易日已达到20日而该证券的上市交易所正常交易日已达到20 券正常交易日低于2日，则以替代金额日而该证券正常交易日低于2日，则以与所购入的部分被替代证券实际购入替代金额与所购入的部分被替代证券成本（包括买入价格与交易费用）加实际购入成本（包括买入价格与交易上按照最近一次收盘价计算的未购入费用）加上按照最近一次收盘价计算的部分被替代证券价值的差额，确定的未购入的部分被替代证券价值的差基金应退还申购投资者或申购投资者额，确定基金应退还申购投资者或申应补交的款项，购投资者应补交的款项， …… …… 若现金替代日（T日）后至T+2日若现金替代日（T日）后至T+2日期间发生除息、送股（转增）、配股（若在特例情况下，则为T日起第20个等权益变动，则进行相应调整。交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。一、本基金特有风险一、本基金特有风险（6）深市成份证券申赎处理规则（6）深市和京市成份证券申赎处带来的风险理规则带来的风险本基金申购赎回清单对于深市成本基金申购赎回清单对于深市和份证券的现金替代标识包括“退补现京市成份证券的现金替代标识包括金替代”，在申购赎回环节中必须使 “退补现金替代”，在申购赎回环节用现金作为替代，并根据基金管理人中必须使用现金作为替代，并根据基实际买卖情况与投资者进行退补款，金管理人实际买卖情况与投资者进行可能导致如下风险：退补款，可能导致如下风险：理人代买代卖模式，可能给投资者申基金管理人代买代卖模式，可能给投购和赎回带来价格的不确定性。这种资者申购和赎回带来价格的不确定价格的不确定性可能影响本基金二级性。这种价格的不确定性可能影响本十九、市场价格的折溢价水平。基金二级市场价格的折溢价水平。风险揭 2）因技术系统、通讯联络或其他 2）因技术系统、通讯联络或其他示原因可能导致基金管理人无法严格遵原因可能导致基金管理人无法严格遵循“时间优先、实时申报”原则对“退循“时间优先、实时申报”原则对“退补现金替代”的深市成份证券进行处理，补现金替代”的深市和京市成份证券进基金管理人也不对“时间优先、实时申行处理，基金管理人也不对“时间优先、报”原则的执行效率和结果做出任何承实时申报”原则的执行效率和结果做出诺和保证，现金替代退补款的计算以实任何承诺和保证，现金替代退补款的计际成交价格和基金招募说明书的约定算以实际成交价格和基金招募说明书为准，由此可能影响投资者的投资损益。的约定为准，由此可能影响投资者的投 …… 资损益。 …… 股票，北京证券交易所主要服务于创新型中小企业，在发行、上市、交易、退市等方面的规则与其他交易场所存在差异，基金投资北京证券交易所股票可能面临中小企业经营风险、股价大幅波动风险、企业退市风险、流动性风险、监管规则变化的风险等，从而可能对基险 4、本基金投资特定品种的特有风 …… 险 …… 三、易方达中证电信主题交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书修订对照表章节修订前修订后本基金特有风险包括：本基金特有风险包括： …… …… （2）ETF运作的风险，包括参考（2）ETF运作的风险，包括参考IOPV IOPV决策和IOPV计算错误的风险、基金决策和IOPV计算错误的风险、基金交易交易价格与份额净值发生偏离的风险、价格与份额净值发生偏离的风险、成份成份股停牌的风险、投资人申购失败的股停牌的风险、投资人申购失败的风险、风险、投资人赎回失败的风险、申购赎投资人赎回失败的风险、申购赎回清单回清单中设置较低的申购/赎回份额上中设置较低的申购/赎回份额上限的风重要提限的风险、深市成份证券申赎处理规则险、深市和京市成份证券申赎处理规则示带来的风险、申购赎回清单差错风险、带来的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标识设置不合理的风险、申购赎回清单标识设置不合理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、基金收益分配后基金份额净值低于险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、面值的风险、第三方机构服务的风险、退市风险等；（3）投资特定品种（包退市风险等；（3）投资特定品种（包括股指期货、国债期货、股票期权等金括股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品、资产支持证券、存托凭证等）融衍生品、北交所股票、资产支持证券、的特有风险；存托凭证等）的特有风险； …… …… 七、申购赎回清单的内容与格式七、申购赎回清单的内容与格式（1）…… （1）…… 第九部退补现金替代适用于深市成份证退补现金替代适用于深市及京市分券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券，是指在申购、赎回基金份额基金份成份证券必须使用现金作为替代，根据时，该成份证券必须使用现金作为替代，额的申基金管理人买卖情况，与投资者进行退根据基金管理人买卖情况，与投资者进购、赎款或补款。行退款或补款。回 …… …… （4）退补现金替代（4）退补现金替代时的深市成份证券。登记结算机构对时的深市及京市成份证券。登记结算设置退补现金替代的深市成份证券全机构对设置退补现金替代的深市及京部使用现金替代。市成份证券全部使用现金替代。市成份证券，替代金额的计算公式的成份证券，替代金额的计算公式为：为： …… …… 其中，“参考价格”目前为该证其中，“参考价格”目前为该证券经除权除息调整的T-1日收盘价。如券经除权除息调整的T-1日收盘价。如果深圳证券交易所参考价格确定原则果交易所参考价格确定原则发生变发生变化，以深圳证券交易所通知规化，以交易所通知规定的参考价格为定的参考价格为准。准。申购时设置申购现金替代溢价比申购时设置申购现金替代溢价比率的原因是，对于使用现金替代的深市率的原因是，对于使用现金替代的成成份证券，基金管理人将买入该证券，份证券，基金管理人买入该证券的实实际买入价格加上相关交易费用后与际买入价格加上相关交易费用后与申申购时的参考价格可能有所差异。…… 购时的参考价格可能有所差异。…… 赎回时设置赎回现金替代折价比赎回时设置赎回现金替代折价比率的原因是，对于使用现金替代的深市率的原因是，对于使用现金替代的成份成份证券，基金管理人将卖出该证券，证券，基金管理人卖出该证券的实际卖实际卖出价格扣除相关交易费用后与出价格扣除相关交易费用后与赎回时赎回时的参考价格可能有所差异。的参考价格可能有所差异。 …… …… …… …… 实时申报的原则为：基金管理人在实时申报的原则为：基金管理人在深圳证券交易所连续竞价期间，根据被替代证券的上市交易所连续竞价期收到的上海证券交易所申购赎回确认间，根据收到的上海证券交易所申购赎记录，在技术系统允许的情况下实时向回确认记录，在技术系统允许的情况下深圳证券交易所申报被替代证券的交实时向被替代证券的上市交易所申报易指令。被替代证券的交易指令。 …… …… 特例情况：若自T日起，深圳证券特例情况：若自T日起，被替代证交易所正常交易日已达到20日而该证券的上市交易所正常交易日已达到20 券正常交易日低于2日，则以替代金额日而该证券正常交易日低于2日，则以与所购入的部分被替代证券实际购入替代金额与所购入的部分被替代证券成本（包括买入价格与交易费用）加上实际购入成本（包括买入价格与交易费按照最近一次收盘价计算的未购入的用）加上按照最近一次收盘价计算的未部分被替代证券价值的差额，确定基金购入的部分被替代证券价值的差额，确应退还申购投资者或申购投资者应补定基金应退还申购投资者或申购投资交的款项，者应补交的款项， …… …… 第十九一、本基金的特有风险一、本基金的特有风险部分（二）ETF运作的风险（二）ETF运作的风险风险揭 6、深市成份证券申赎处理规则带 6、深市和京市成份证券申赎处理示来的风险规则带来的风险本基金申购赎回清单对于深市成本基金申购赎回清单对于深市和份证券的现金替代标识包括“退补现京市成份证券的现金替代标识包括金替代”，在申购赎回环节中必须使 “退补现金替代”，在申购赎回环节用现金作为替代，并根据基金管理人中必须使用现金作为替代，并根据基实际买卖情况与投资者进行退补款，金管理人实际买卖情况与投资者进行可能导致如下风险：退补款，可能导致如下风险：（1）由于深市成份证券采取基金（1）由于深市和京市成份证券采管理人代买代卖模式，可能给投资者取基金管理人代买代卖模式，可能给申购和赎回带来价格的不确定性。这投资者申购和赎回带来价格的不确定种价格的不确定性可能影响本基金二性。这种价格的不确定性可能影响本级市场价格的折溢价水平。基金二级市场价格的折溢价水平。（2）因技术系统、通讯联络或其（2）因技术系统、通讯联络或其他原因可能导致基金管理人无法严格他原因可能导致基金管理人无法严格遵循“时间优先、实时申报”原则对遵循“时间优先、实时申报”原则对 “退补现金替代”的深市成份证券进 “退补现金替代”的深市和京市成份行处理，基金管理人也不对“时间优证券进行处理，基金管理人也不对先、实时申报”原则的执行效率和结 “时间优先、实时申报”原则的执行果做出任何承诺和保证，现金替代退效率和结果做出任何承诺和保证，现补款的计算以实际成交价格和基金招金替代退补款的计算以实际成交价格募说明书的约定为准，由此可能影响和基金招募说明书的约定为准，由此投资者的投资损益。可能影响投资者的投资损益。 …… …… （三）本基金可投资北京证券交易所股票，北京证券交易所主要服务于创新型中小企业，在发行、上市、交易、退市等方面的规则与其他交易场所存在差异，基金投资北京证券交易所股票可能面临中小企业经营风险、股价大幅波动风险、企业退市风险、流动性风险、监管规则变化的风险等，从而可能对基金净值带来不利影响或损失。（三）本基金投资特定品种的特（四）本基金投资特定品种的特有有风险风险 …… ……

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